Tentamen (uitwerkingen)
Series 65 Exam Questions with 100% correct answers
- Vak
- Instelling
Series 65 Exam Questions with 100% correct answers
[Meer zien]Voorbeeld 2 van de 9 pagina's
Voorbeeld 2 van de 9 pagina's
In winkelwagen
Voorbeeld van de inhoud
Series 65 Exam QuestionsIf a prospective client wanted to know what type of investment strategies are employed by an
investment advisor, that information would be found in the adviser's
A. Form ADV Part 1A
B. Form ADV Part 1B
C. Form ADV Part 2A
C. Form ADV Part 2B - correct answer ✔✔C
If an IA registers with the state in November, when does the registration come up for renewal? - correct
answer ✔✔December 31st of that same year
Which of the following would an Adminstrator consider to be a substantial prepayment of fees?
A. $500 covering the next 6 months
B. $800 covering the entire contract year
C. $800 covering the next calendar quarter
D. $5000 covering the next month - correct answer ✔✔B. (NASAA state law defines a substantial
prepayment of fees to be more than $500, 6 or more months in advance)
Mammon Money Managers(MMM) has its principal office in State A and is also registered in States B,C,
and D. MMM exercises discretion in client accounts. As a result, MMM would have to meet the net
worth or bonding requirements of
A. the SEC
B. State A
C. the state with the highest requirement
D. each state - correct answer ✔✔B. (only state where the principal office is)
, Under the Investment Advisers Act of 1940, all of the following are true regarding adviser recordkeeping
EXCEPT
A. The IA must keep records of transactions made for its own account as well as the account of
investment adviser representatives to lessen the likelihood of scalping
B. computer-generated records may be stored in that format
C. client account records must be maintained, including a list of recommendations made
D. records must be maintained for a period of 2 years from the end of the fiscal year in which the last
entry was made - correct answer ✔✔D. (the records must be kept for 5 years)
An investment adviser registered in State G is obligated to maintain certain books and records as
specified by the Uniform Securities Act. Which of the following statements regarding adviser
recordkeeping is NOT true?
A. Records originally created on computer may be stored in electronic media
B. Records are subject to surprise audits by the State G Administrator
C. Written records may be reduced to microfilm
D. Records must be kept for 6 years - correct answer ✔✔D. (5 years not 6 years)
Which of the following individuals would be defined as an Investment Adviser Representative?
A. Melinda, one of the firm's research analysts, who has no contact with public clients
B. Johnny, an employee who makes cold calls soliciting for new advisory clients
C. Mel, who prepares client account statements
D. Jane, who is the firm's VP of HR services - correct answer ✔✔B. (one of the functions making a
supervised person an IAR is soliciting for new business)
Under the Uniform Securities Act(USA), which of the following is NOT required to register as an
investment adviser representative
Dit zijn jouw voordelen als je samenvattingen koopt bij Stuvia:
Bewezen kwaliteit door reviews
Studenten hebben al meer dan 850.000 samenvattingen beoordeeld. Zo weet jij zeker dat je de beste keuze maakt!
In een paar klikken geregeld
Geen gedoe — betaal gewoon eenmalig met iDeal, creditcard of je Stuvia-tegoed en je bent klaar. Geen abonnement nodig.
Direct to-the-point
Studenten maken samenvattingen voor studenten. Dat betekent: actuele inhoud waar jij écht wat aan hebt. Geen overbodige details!
Veelgestelde vragen
Wat krijg ik als ik dit document koop?
Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.
Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?
Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.
Van wie koop ik deze samenvatting?
Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper Sakayobako30. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.
Zit ik meteen vast aan een abonnement?
Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor $12.99. Je zit daarna nergens aan vast.
Is Stuvia te vertrouwen?
4,6 sterren op Google & Trustpilot (+1000 reviews)
Afgelopen 30 dagen zijn er 64670 samenvattingen verkocht
Opgericht in 2010, al 15 jaar dé plek om samenvattingen te kopen
Laatst bekeken door jou
Samenvatting ·
Britse Cultuur: Family Tree of all Dynasties
Tentamen (uitwerkingen) ·
LCR4805 Assignment 1 Semester 2 2024 (615856)
Samenvatting ·
Summary Business Research Methods - prof Cools
Tentamen (uitwerkingen) ·
ITLS & MVC'S WITH COMPLETE SOLUTIONS 100% 2023/2024
Tentamen (uitwerkingen) ·
CMS - Certified Sommelier All Answers Correct
Tentamen (uitwerkingen) ·
Florida MPJE questions with correct answers
Samenvatting ·
Samenvatting - Inleiding Tot Het Recht (V5E800)
Samenvatting ·
Samenvatting Nucleaire Geneeskunde Periode 6
