100% tevredenheidsgarantie Direct beschikbaar na je betaling Lees online óf als PDF Geen vaste maandelijkse kosten
logo-home
Eerder door jou gezocht
Eerder door jou gezocht
logo
SIE Exam Lesson 13: FINRA Registration Questions and Answers 100% Pass $9.99
In winkelwagen
Snel navigeren naar
Voorbeeld
  2.  
  3. Sie
  4.  
  5. Sie

Tentamen (uitwerkingen)

SIE Exam Lesson 13: FINRA Registration Questions and Answers 100% Pass
 0 keer verkocht
  • Vak
  • Sie
  • Instelling
  • Sie

SIE Exam Lesson 13: FINRA Registration Questions and Answers 100% Pass What entities does the SEC regulate? - ️️ Correct-FINRA, MSRB, Federal Covered Investment Advisors Who does FINRA regulate? - ️️ Correct-Broker Dealers & Registered Reps Who does the MSRB regulate? Does the MSRB en...

[Meer zien]

Voorbeeld 2 van de 10  pagina's

Document informatie

  • 25 september 2024
  • 10
  • 2024/2025
  • Tentamen (uitwerkingen)
  • Vragen en antwoorden

Onderwerpen

  • sie exam lesson 13 finra registration questions a

Geschreven voor

  • Sie
  • Sie

Verkoper

avatar-seller
EmillyCharlotte

Ontvangen beoordelingen

Voorbeeld van de inhoud

TITLE: EMILLYCHARLOTTE 2024/2025 ACADEMIC PERIOD
OWNER: EMILLYCHARLOTTE
COPYRIGHT STATEMENT: ©2024 EMILLYCHARLOTTE. ALL RIGHTS RESERVED
FIRST PUBLISHED: SEPTEMBER 2024

SIE Exam Lesson 13: FINRA Registration
Questions and Answers \ 100% Pass

What entities does the SEC regulate? - ✔️✔️Correct-FINRA, MSRB, Federal Covered

Investment Advisors


Who does FINRA regulate? - ✔️✔️Correct-Broker Dealers & Registered Reps

Who does the MSRB regulate? Does the MSRB enforce its own rules? - ✔️✔️Correct-

Municipal securities firms and their professionals, but not the issuers of Muni securities.



Enforcement and inspection for compliance with MSRB rules is done by the SEC and

FINRA for brokerage firms and by the FRB, FDIC, and the Office of the Comptroller of

the Currency for dealer banks.

Explain the registered rep registration process - ✔️✔️Correct-Must first take the SIE

Exam, then you can get hired and fill out a u4 form. After this you take a series exam

depending on which area of finance you are going into. Then you become a registered

rep.

What is U4? - ✔️✔️Correct-U4 associates you with a firm. It details information about

employment history, educational background, residential history, fingerprints, etc




1/10

, TITLE: EMILLYCHARLOTTE 2024/2025 ACADEMIC PERIOD
OWNER: EMILLYCHARLOTTE
COPYRIGHT STATEMENT: ©2024 EMILLYCHARLOTTE. ALL RIGHTS RESERVED
FIRST PUBLISHED: SEPTEMBER 2024
Also has information about self reported customer complaints, certain legal litagation,

etc

What is U5? - ✔️✔️Correct-A form you fill out after you have been terminated / leave a

firm.



Includes reason for termination.



After you fill out your U5, you fill out a U4 if you go on to join another firm

How long are you allowed to be away from a FINRA affiliated firm before your SIE

credential expires? - ✔️✔️Correct-4 years

How long are you allowed to be away from a FINRA affiliated firm before your top-off

series exam credential(s) expires? - ✔️✔️Correct-2 years

What is BrokerCheck? - ✔️✔️Correct-A database that contains background information

like registration, employment, disciplinary history on all brokers, advisers, and

investment firms that are regulated by FINRA. Contains employment history, licensing

info, complaints.



Brokers must give annual notification to customers about BrokerCheck hotline, FINRA

website.



Also contains information on Bankruptcy proceedings within the last 10 years

2/10

Dit zijn jouw voordelen als je samenvattingen koopt bij Stuvia:

Bewezen kwaliteit door reviews

Bewezen kwaliteit door reviews

Studenten hebben al meer dan 850.000 samenvattingen beoordeeld. Zo weet jij zeker dat je de beste keuze maakt!

In een paar klikken geregeld

In een paar klikken geregeld

Geen gedoe — betaal gewoon eenmalig met iDeal, Bancontact of creditcard en je bent klaar. Geen abonnement nodig.

Focus op de essentie

Focus op de essentie

Studenten maken samenvattingen voor studenten. Dat betekent: actuele inhoud waar jij écht wat aan hebt. Geen overbodige details!

Veelgestelde vragen

Wat krijg ik als ik dit document koop?

Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.

Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?

Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.

Van wie koop ik deze samenvatting?

Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper EmillyCharlotte. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.

Zit ik meteen vast aan een abonnement?

Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor $9.99. Je zit daarna nergens aan vast.

Is Stuvia te vertrouwen?

4,6 sterren op Google & Trustpilot (+1000 reviews)

Afgelopen 30 dagen zijn er 64670 samenvattingen verkocht

Opgericht in 2010, al 15 jaar dé plek om samenvattingen te kopen

Start met verkopen

Laatst bekeken door jou

Samenvatting ·

(0)

Samenvatting Toegepaste Psychologie - Mens en organisatie - AJ 2021-2022

Voordeelbundel ·

(0)

ALL IB BIOLOGY BUNDLED EXAMS WITH COMPLETE SOLUTION GRADED A+

Tentamen (uitwerkingen) ·

(0)

NUR 351 Test with 100% correctly answers questions 2024 updated

Voordeelbundel ·

(0)

SOCIAL COGNITION EXAMS COMPILATION BUNDLE|DOWNLOAD TO SAVE A DOLLAR

Tentamen (uitwerkingen) ·

(0)

Audiology PRAXIS Questions And Answers With Verified Study Solutions

Essay ·

(5)

Recente paper jeugdzorg en jeugdbeleid met beoordeling, cijfer 8

Tentamen (uitwerkingen) ·

(0)

NURS 1140 Pharm Final Exam EAQs (Questions & Answers) Rated 100%

Tentamen (uitwerkingen) ·

(0)

Advanced Health Assessment Chapter 1 Book Notes well answered passed!

Tentamen (uitwerkingen) ·

(0)

BOOKKEEPING CERTIFICATION EXAM QUESTIONS WITH COMPLETE ANSWERS
$9.99
  • (0)
In winkelwagen
Toegevoegd