100% tevredenheidsgarantie Direct beschikbaar na je betaling Lees online óf als PDF Geen vaste maandelijkse kosten
logo-home
FINRA Website SIE Practice Exam Questions with Correct Answers 100% Pass $9.99
In winkelwagen

Tentamen (uitwerkingen)

FINRA Website SIE Practice Exam Questions with Correct Answers 100% Pass

 0 keer verkocht
  • Vak
  • Sie
  • Instelling
  • Sie

FINRA Website SIE Practice Exam Questions with Correct Answers 100% Pass Under the Securities act of 1933, registration is required for which of the following securities? A. Eurodollar bonds B. Municipal securities C. American Depositary Receipts (ADRs) D. Securities issued by the federal ...

[Meer zien]

Voorbeeld 2 van de 8  pagina's

  • 25 september 2024
  • 8
  • 2024/2025
  • Tentamen (uitwerkingen)
  • Vragen en antwoorden
  • Sie
  • Sie
avatar-seller
EmillyCharlotte
TITLE: EMILLYCHARLOTTE 2024/2025 ACADEMIC PERIOD
OWNER: EMILLYCHARLOTTE
COPYRIGHT STATEMENT: ©2024 EMILLYCHARLOTTE. ALL RIGHTS RESERVED
FIRST PUBLISHED: SEPTEMBER 2024

FINRA Website SIE Practice Exam
Questions with Correct Answers \ 100%
Pass


Under the Securities act of 1933, registration is required for which of the following

securities?




A. Eurodollar bonds

B. Municipal securities

C. American Depositary Receipts (ADRs)

D. Securities issued by the federal government - ✔️✔️Correct-C. American Depositary

Receipts

Which of the following outcomes are possible for the writer of a covered call option?



A. Profit limited and loss limited

B. Profit limited and loss unlimited

C. Profit unlimited and loss limited

D. Profit unlimited and loss unlimited - ✔️✔️Correct-A. Profit limited and loss limited

A registered representative (RR) who wants to place a mutual fund advertisement must

obtain written approval from which of the following parties?

1/8

, TITLE: EMILLYCHARLOTTE 2024/2025 ACADEMIC PERIOD
OWNER: EMILLYCHARLOTTE
COPYRIGHT STATEMENT: ©2024 EMILLYCHARLOTTE. ALL RIGHTS RESERVED
FIRST PUBLISHED: SEPTEMBER 2024



A. FINRA

B. Each State's securities administrator

C. A registered principal of the RR's firm

D. The investment management division of the appropriate regional SEC office -

✔️✔️Correct-C. A registered principal of the RR's firm

An investor owns 100 shares of XYZ common stock at the current market price of $50

per share. If XYZ conducts a 1-for-2 reverse stock split, the investor's post-split stock

position will be:



A. 50 shares at $25 per share

B. 50 shares at $100 per share

C. 200 shares at $25 per share

D. 200 shares at $100 per share - ✔️✔️Correct-B. 50 shares at $100 per share

A firm is a participant in a public offering. To sell a substantial amount of the securities

to its customers, the firm agrees to repurchase the shares at no less than the original

cales price. Such agreements are:



A. Prohibited as fraudulent and manipulative

B. Permissible if the securities are deposite into escrow

C. Prohibited unless the firm immediately sets aside funds for the repurchase


2/8

Dit zijn jouw voordelen als je samenvattingen koopt bij Stuvia:

Bewezen kwaliteit door reviews

Bewezen kwaliteit door reviews

Studenten hebben al meer dan 850.000 samenvattingen beoordeeld. Zo weet jij zeker dat je de beste keuze maakt!

In een paar klikken geregeld

In een paar klikken geregeld

Geen gedoe — betaal gewoon eenmalig met iDeal, creditcard of je Stuvia-tegoed en je bent klaar. Geen abonnement nodig.

Direct to-the-point

Direct to-the-point

Studenten maken samenvattingen voor studenten. Dat betekent: actuele inhoud waar jij écht wat aan hebt. Geen overbodige details!

Veelgestelde vragen

Wat krijg ik als ik dit document koop?

Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.

Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?

Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.

Van wie koop ik deze samenvatting?

Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper EmillyCharlotte. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.

Zit ik meteen vast aan een abonnement?

Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor $9.99. Je zit daarna nergens aan vast.

Is Stuvia te vertrouwen?

4,6 sterren op Google & Trustpilot (+1000 reviews)

Afgelopen 30 dagen zijn er 64670 samenvattingen verkocht

Opgericht in 2010, al 15 jaar dé plek om samenvattingen te kopen

Begin nu gratis
$9.99
  • (0)
In winkelwagen
Toegevoegd