Other
Vragen praktijkcollege Compliance
- Course
- Institution
Verplichte vragen voor de hoorcolleges van Financieel Economische Criminaliteit: compliance
[Show more]
Seller
Follow
melaniehoeven
Reviews received
Content preview
Vragen praktijkcollege 6: compliance officerVraag 1. In verschillende transacties die het OM heeft aangeboden aan ondernemingen is als
voorwaarde opgenomen dat de onderneming een compliance-afdeling moet oprichten.
Denkt u dat compliance kan bijdragen aan het voorkomen van verschillende soorten
financieel-economische criminaliteit? Denkt u in andere woorden dat compliance effectief
kan bijdragen aan het voorkomen van FEC?
Vraag 2. In veel gevallen van financieel-economische criminaliteit zien we dat de top van de
onderneming wetenschap ontkent. Dit deed zich bijvoorbeeld voor in de zaak van
Volkswagen. Hoe kan volgens u compliance van toegevoegde waarde zijn in deze gevallen?
Vraag 3. Verondersteld wordt dat compliance iets is dat in de gehele organisatie
doorgedrongen dient te zijn. Het moet met andere woorden opgenomen worden in het DNA
van de organisatie. Hoe zorgt u hiervoor? Ik kan mijn namelijk voorstellen dat het aanstellen
van een compliance alleen niet genoeg is.
Vraag 4. Een van de taken van compliance officers is om ervoor te zorgen dat wetgeving van
bijvoorbeeld DNB op de juiste wijze geïmplanteerd wordt, is er ook sprake van enige vorm
van samenwerking tussen instellingen als DNB en compliance officers? Hoe ziet deze
samenwerking eruit?
Vraag 5. Eerder hoorde we dat er geen toekomst is voor compliance. Dit komt omdat
compliance op hol zal slaan, in de zin dat er afdelingen komen van Know Your Customer
Customers etc. Hoe ziet u de toekomst van compliance voor zich?
Vraag 6. Tot slot vraag ik me af of het mogelijk is dat compliance officers onderdeel
uitmaken van financieel-economische criminaliteit. Bij accountants zien we bijvoorbeeld dat
zij wel eens als verdachte worden meegenomen in een zaak omdat zij een handtekening
hebben gezet onder een jaarrekening die foutief is. Is een dergelijke situatie ook voor te
stellen bij compliance officers? Hoe zou deze situatie er volgens u uitzien?
The benefits of buying summaries with Stuvia:
Guaranteed quality through customer reviews
Stuvia customers have reviewed more than 700,000 summaries. This how you know that you are buying the best documents.
Quick and easy check-out
You can quickly pay through credit card or Stuvia-credit for the summaries. There is no membership needed.
Focus on what matters
Your fellow students write the study notes themselves, which is why the documents are always reliable and up-to-date. This ensures you quickly get to the core!
Frequently asked questions
What do I get when I buy this document?
You get a PDF, available immediately after your purchase. The purchased document is accessible anytime, anywhere and indefinitely through your profile.
Satisfaction guarantee: how does it work?
Our satisfaction guarantee ensures that you always find a study document that suits you well. You fill out a form, and our customer service team takes care of the rest.
Who am I buying these notes from?
Stuvia is a marketplace, so you are not buying this document from us, but from seller melaniehoeven. Stuvia facilitates payment to the seller.
Will I be stuck with a subscription?
No, you only buy these notes for $3.35. You're not tied to anything after your purchase.
Can Stuvia be trusted?
4.6 stars on Google & Trustpilot (+1000 reviews)
85443 documents were sold in the last 30 days
Founded in 2010, the go-to place to buy study notes for 14 years now