Exempt securities must re-establish their exemption annually in order to be sold lawfully in the state. -
remember this
A material fact is deliberately omitted in a sales presentation because it was publicly known 4 years ago
= PROHIBITED - remember
A registration statement for new issues of securities under the USA is effective for more than one year
after its effective date: - if the issuer or broker/dealer offering the securities has an unsold allotment
covering those instances where an investment adviser might act an as agent for both sides of a trade
involving his advisory clients. In order to perform in this manner, the USA - prohibits the IA from making
the recommendation to BOTH sides.
16. State securities Administrators can require: - agents to post a surety bond if they have discretion
over client funds and securities.
Uniform Securities Act imposes certain recordkeeping requirements upon registered broker/dealers.
Among the records that must be retained are all of these EXCEPT - unsolicited testimonials from
customers.
able to split commission with principal under same roof - remember that
A person applying for an initial registration as an agent might be asked to provide all of the following - -
proposed method of doing business.
-a consent to service of process.
-citizenship information.
NOT REQUIRED; fingerprints
Voordelen van het kopen van samenvattingen bij Stuvia op een rij:
Verzekerd van kwaliteit door reviews
Stuvia-klanten hebben meer dan 700.000 samenvattingen beoordeeld. Zo weet je zeker dat je de beste documenten koopt!
Snel en makkelijk kopen
Je betaalt supersnel en eenmalig met iDeal, creditcard of Stuvia-tegoed voor de samenvatting. Zonder lidmaatschap.
Focus op de essentie
Samenvattingen worden geschreven voor en door anderen. Daarom zijn de samenvattingen altijd betrouwbaar en actueel. Zo kom je snel tot de kern!
Veelgestelde vragen
Wat krijg ik als ik dit document koop?
Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.
Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?
Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.
Van wie koop ik deze samenvatting?
Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper VasilyKichigin. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.
Zit ik meteen vast aan een abonnement?
Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor €12,91. Je zit daarna nergens aan vast.
