Wiley Series 63 Exam Review Test Bank + Study Guide Uniform Securities Agent State Law Examination |All Chapters, Year-2024|
Wiley Series 63 Exam Review Test Bank + Study Guide Uniform Securities Agent State Law Examination |All Chapters, 2024|
Wiley Series 63 Exam Review Test Bank + Study Guide Uniform Securities Agent State Law Examination |All Chapters, Latest-2024|
Alles voor dit studieboek (8)
Geschreven voor
NURSING
Alle documenten voor dit vak (40916)
Verkoper
Volgen
TESTBANKLIBRARY
Ontvangen beoordelingen
Voorbeeld van de inhoud
Wiley Series 63
Exam Review
Test Bank + Study Guide
Uniform Securities Agent State Law
Examination
,CONTENTS
About the Series 63 Exam
Taking the Series 63 Exam
How to Prepare for the Series 63 Exam
How Much Has the Series 63 Exam Changed?
Why Do I Need to Take the Series 63 Exam?
What Score Is Needed to Pass the Exam?
Are There Any Prerequisites for the Series 63?
How Do I Schedule an Exam?
What Must I Take to the Exam Center?
How Soon Will I Receive the Results of the Exam?
About This Book
About the Test Bank
About The Securities Institute of America
Chapter 1: Federal Law Review
The Securities Act of 1933
The Prospectus
The Final Prospectus
Misrepresentations
The Securities Exchange Act of 1934
Net Capital Requirement
Customer Coverage
Fidelity Bond
The Insider Trading and Securities Fraud Enforcement Act of
1988
Firewall
The Telephone Consumer Protection Act of 1991
National Securities Market Improvement Act of 1996
, The Uniform Securities Act
The Uniform Prudent Investors Act of 1994
Chapter 2: Definition of Terms
Security
Person
Broker Dealer
Pension Consultants
Investment Counsel
Form ADV
Investment Adviser Registration Database (IARD)
Investment Adviser Representative
Offer/Offer to Sell/Offer to Buy
Sale/Sell
Guarantee/Guaranteed
Contumacy
Federally Covered Exemption
Power of attorney
Pretest
Chapter 3: Registration of Broker Dealers, Investment Advisers,
and Agents
Registration of Broker Dealers and Agents
Agent Registration
Registering Broker Dealers
Financial Requirements
Broker Dealers on the Premises of Other Financial
Institutions
Registering Agents
Canadian Firms and Agents
Investment Adviser Registration
The National Securities Market Improvement Act of 1996/The
Coordination Act
, Investment Adviser Representative
Investment Adviser Registration
Capital Requirements
Exams
Advertising and Sales Literature
Brochure Delivery
Wrap Accounts
Pretest
Chapter 4: Securities Registration, Exempt Securities, and
Exempt Transactions
Exempt Securities
Securities Registration
Registration of IPOs Through Coordination
Registration Through Notice Filing
Registration of Non-Established Issuers/Registration
Through Qualification
Exempt Securities/Federally Covered Exemption
Exempt Transactions
Pretest
Chapter 5: Professional Conduct and Prohibited and Fraudulent
Actions
Fraud
Professional Conduct
Suitability
Market Manipulation
Customer Complaints
The Role of the Investment Adviser
Additional Compensation for an Investment Adviser
Agency Cross Transactions
Disclosures by an Investment Adviser
Investment Adviser Contracts
Voordelen van het kopen van samenvattingen bij Stuvia op een rij:
√ Verzekerd van kwaliteit door reviews
Stuvia-klanten hebben meer dan 700.000 samenvattingen beoordeeld. Zo weet je zeker dat je de beste documenten koopt!
Snel en makkelijk kopen
Je betaalt supersnel en eenmalig met iDeal, Bancontact of creditcard voor de samenvatting. Zonder lidmaatschap.
Focus op de essentie
Samenvattingen worden geschreven voor en door anderen. Daarom zijn de samenvattingen altijd betrouwbaar en actueel. Zo kom je snel tot de kern!
Veelgestelde vragen
Wat krijg ik als ik dit document koop?
Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.
Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?
Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.
Van wie koop ik deze samenvatting?
Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper TESTBANKLIBRARY. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.
Zit ik meteen vast aan een abonnement?
Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor €14,90. Je zit daarna nergens aan vast.
