100% tevredenheidsgarantie Direct beschikbaar na betaling Zowel online als in PDF Je zit nergens aan vast
logo-home
Eerder door jou gezocht
Eerder door jou gezocht
logo
Series 24 Missed Questions and answers verified to pass 2024/2025 €13,26   In winkelwagen
Snel navigeren naar
Voorbeeld
  2.  
  3. SERIES 24
  4.  
  5. SERIES 24

Tentamen (uitwerkingen)

Series 24 Missed Questions and answers verified to pass 2024/2025
 6 keer bekeken  0 keer verkocht
  • Vak
  • SERIES 24
  • Instelling
  • SERIES 24

Series 24 Missed Questions and answers verified to pass 2024/2025 Series 24 Missed Questions Which of the following are defined as penny stocks? I. Nasdaq stock trading at $5 per share. II. Bulletin Board stock quoted at $5 per share. III. NMS stock trading at $5 per share. IV. OTC Pink stoc...

[Meer zien]

Voorbeeld 2 van de 11  pagina's

Document informatie

  • 28 september 2024
  • 11
  • 2024/2025
  • Tentamen (uitwerkingen)
  • Vragen en antwoorden

Onderwerpen

  • series 24 missed questions
  • series 24 missed questions and answers verified to

Geschreven voor

  • SERIES 24
  • SERIES 24

Verkoper

avatar-seller
Academia199

Ontvangen beoordelingen

Voorbeeld van de inhoud

Series 24 Missed Questions
Which of the following are defined as penny stocks?
I. Nasdaq stock trading at $5 per share.
II. Bulletin Board stock quoted at $5 per share.
III. NMS stock trading at $5 per share.
IV. OTC Pink stock quoted at $5 per share
A) II and III
B) II and IV
C) I and III
D) I and IV - correct answer ✔B) II and IV


--A penny stock is a non-Nasdaq (Bulletin Board or Pink Quote) stock trading
at under $5 per share. If a stock is listed on an exchange or is on Nasdaq, it is
not a penny stock regardless of price.


Trades reported as executed through the TRF/ACT at whicch of the following
times would NOT require the .T modifier?
A) 1:00 am ET
B) 9:30 am ET
C) 9:00 am ET
D) 5:00 pm ET - correct answer ✔B) 9:30 am ET


Trades executed during the hours of 8:00 am to 8:00 pm ET are subject to
standard 10-second reporting. The .T modifier is used to report trades
executed outside normal market hours (9:30 am to 4:00 pm) and reported on
the same business day.

, FINRA rules require that OATS reports be transmitted
A) daily
B) within 30 minutes of execution
C) within 90 seconds of execution
D) weekly - correct answer ✔A) daily


OATS reports must be submitted to FINRA daily.


All of the following statements regarding registration as an OTC Pink market
maker are true EXCEPT
A) Form 211 must be received by FINRA at least 3 business days before
entering quotes
B) quotes entered into the OTC Pink Market can include one-sided quotes
and unpriced indications of interest
C) piggybacking allows market-making activity without the filing of a Form 211
D) a firm must wait 20 business days to re-register following a voluntary
termination - correct answer ✔D) a firm must wait 20 business days to re-
register following a voluntary termination


A market maker can re-enter after a voluntary termination by filing a Form 211
or by using the piggybacking exemption if available. There is no waiting period
of 20 business days before re-registration for OTC pink market makers.


Under SEC rules, a seasoned issuer must have a public float vlue of at least
A) $50 million
B) $250 million
C) $75 million
D) $100 million - correct answer ✔C) $75 million

Voordelen van het kopen van samenvattingen bij Stuvia op een rij:

Verzekerd van kwaliteit door reviews

Verzekerd van kwaliteit door reviews

Stuvia-klanten hebben meer dan 700.000 samenvattingen beoordeeld. Zo weet je zeker dat je de beste documenten koopt!

Snel en makkelijk kopen

Snel en makkelijk kopen

Je betaalt supersnel en eenmalig met iDeal, creditcard of Stuvia-tegoed voor de samenvatting. Zonder lidmaatschap.

Focus op de essentie

Focus op de essentie

Samenvattingen worden geschreven voor en door anderen. Daarom zijn de samenvattingen altijd betrouwbaar en actueel. Zo kom je snel tot de kern!

Veelgestelde vragen

Wat krijg ik als ik dit document koop?

Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.

Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?

Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.

Van wie koop ik deze samenvatting?

Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper Academia199. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.

Zit ik meteen vast aan een abonnement?

Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor €13,26. Je zit daarna nergens aan vast.

Is Stuvia te vertrouwen?

4,6 sterren op Google & Trustpilot (+1000 reviews)

Afgelopen 30 dagen zijn er 80562 samenvattingen verkocht

Opgericht in 2010, al 14 jaar dé plek om samenvattingen te kopen

Start met verkopen
€13,26
  • (0)
  Kopen