100% tevredenheidsgarantie Direct beschikbaar na betaling Zowel online als in PDF Je zit nergens aan vast
logo-home
Eerder door jou gezocht
Eerder door jou gezocht
logo
Series 24 STC Question and answers already passed 2024/2025 €12,79   In winkelwagen
Snel navigeren naar
Voorbeeld
  2.  
  3. SERIES 24
  4.  
  5. SERIES 24

Tentamen (uitwerkingen)

Series 24 STC Question and answers already passed 2024/2025
 7 keer bekeken  0 keer verkocht
  • Vak
  • SERIES 24
  • Instelling
  • SERIES 24

Series 24 STC Question and answers already passed 2024/2025 Series 24 STC - Chapter 12 Items to remember - correct answer Set Alarm for 8:00am (market opens) Snooze only 1 time for 15 min (report by 8:15) Cannot set clock ahead Synchronize clocks every day w/ NIST w/in 1 second Office hour...

[Meer zien]

Voorbeeld 2 van de 10  pagina's

Document informatie

  • 28 september 2024
  • 10
  • 2024/2025
  • Tentamen (uitwerkingen)
  • Vragen en antwoorden

Onderwerpen

  • series 24 stc
  • series 24 stc question and answers already passed

Geschreven voor

  • SERIES 24
  • SERIES 24

Verkoper

avatar-seller
Academia199

Ontvangen beoordelingen

Voorbeeld van de inhoud

Series 24 STC - Chapter 12
Items to remember - correct answer ✔Set Alarm for 8:00am (market opens)
Snooze only 1 time for 15 min (report by 8:15)
Cannot set clock ahead
Synchronize clocks every day w/ NIST w/in 1 second
Office hours from 9:30am until 4pm and no sleeping on the job
When you are on the job must answer on the 1st ring (trade reporting) within
10 seconds
If you stay late, get the trade in by 8:15


Per FINRA Rules, do members need to report transactions in OTC equity
securities if the trade is already reported to a foreign regulator? - correct
answer ✔No, there is no requirement to report the trade again if already
reported to a foreign regulator. If it has NOT been reported to the foreign
regulators, then it must be reported in the US


How quickly does a trade need to be reported through ORF? - correct answer
✔w/in 10 seconds


What are the trade quote, execution, and reporting systems for Nasdaq and
CQS - correct answer ✔Nasdaq/CQS --> Nasdaq Market Center Execution
System --> TRF (Trade Reporting Facility


What is the trade quote, execution, and reporting system for ADF (NMS
securities only) - correct answer ✔ADF--> ATS-->ADF

, What are the trade quote, execution, and reporting systems for OTC or Pink
Markets? - correct answer ✔OTC --> Manual Fills or Proprietary Systems -->
OTC reporting facility (ORF)


What are the trade quote, execution, and reporting systems for Traditional
Floor Trading? - correct answer ✔Floor-->Exchange's proprietary Systems --
> Exchange Proprietary Reporting Mechanism


Is TRF an order execution system? - correct answer ✔No. it is Trade
Reporting Facility Trades have already been negotiated or executed in
another system.


What system is used to report transactions on the floor of the NYSE? - correct
answer ✔The Consolidated Tape


What is a step out method? - correct answer ✔Where BD has already
executed transactions but allocates part or all of transaction to a clearing firm


What is a give up arrangement? - correct answer ✔Arrangement between an
introducing BD and a clearing firm
Both firms must execute and submit written agreement to Nasdaq
Clearing firm submits trades to the TRF on behalf of the introducing BD


When is a trade considered "locked-in" - correct answer ✔When the trades
has been matched
either
order-entry side accepted the trade or
system matched the trade details entered by MM and order entry side

Voordelen van het kopen van samenvattingen bij Stuvia op een rij:

Verzekerd van kwaliteit door reviews

Verzekerd van kwaliteit door reviews

Stuvia-klanten hebben meer dan 700.000 samenvattingen beoordeeld. Zo weet je zeker dat je de beste documenten koopt!

Snel en makkelijk kopen

Snel en makkelijk kopen

Je betaalt supersnel en eenmalig met iDeal, creditcard of Stuvia-tegoed voor de samenvatting. Zonder lidmaatschap.

Focus op de essentie

Focus op de essentie

Samenvattingen worden geschreven voor en door anderen. Daarom zijn de samenvattingen altijd betrouwbaar en actueel. Zo kom je snel tot de kern!

Veelgestelde vragen

Wat krijg ik als ik dit document koop?

Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.

Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?

Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.

Van wie koop ik deze samenvatting?

Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper Academia199. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.

Zit ik meteen vast aan een abonnement?

Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor €12,79. Je zit daarna nergens aan vast.

Is Stuvia te vertrouwen?

4,6 sterren op Google & Trustpilot (+1000 reviews)

Afgelopen 30 dagen zijn er 80562 samenvattingen verkocht

Opgericht in 2010, al 14 jaar dé plek om samenvattingen te kopen

Start met verkopen
€12,79
  • (0)
  Kopen