The Federal regulatory body that governs the securities industry is the? - ANSWERSecurities and Exchange commission
A fully disclosed broker-dealer - ANSWERIs an intermediary between the buy and sell sides of a transaction
An intermediary between the buy and sell sides of a transaction is kno...
the federal regulatory body that governs the secur
Geschreven voor
SIE
SIE
Verkoper
Volgen
papersmaster01
Ontvangen beoordelingen
Voorbeeld van de inhoud
SIE exam unit 1(100% Correct!!)
The Federal regulatory body that governs the securities industry is the? - ANSWERSecurities and
Exchange commission
A fully disclosed broker-dealer - ANSWERIs an intermediary between the buy and sell sides of a
transaction
An intermediary between the buy and sell sides of a transaction is known as a - ANSWERClearing
agent
For the depository Trust and clearing Company (DTCC) all of the following are true EXCEPT -
ANSWERIt acts as a retail bank servicing savings and checking accounts
Your broker-dealer acts as a prime broker for an institutional account. in this arrangement, your
broker-dealer is likely to be providing which of the following services? - ANSWERClearing and
transactions settlement services for executing brokers
an individual or institution willing to hold securities position in its proprietary account for the
purpose of providing liquidity to the marketplace is a - ANSWERMarket Maker
An entity such as a corporation wishing to offer securities for sale to the public for the purpose of
raising capital is - ANSWERAn Issuer
A nonprofit organized requiring members to pay assessments into a general insurance fund used to
meet customer claims in the event of a broker-dealer bankruptcy is - ANSWERSIPC
If an investment company bought stock directly from a bank bypassing any intermediary or broker,
this trade took place in which of the following markets - ANSWERFourth
Which of the following statements regarding the third market is TRUE? - ANSWERIt is composed of
listed securities traded OTC
Voordelen van het kopen van samenvattingen bij Stuvia op een rij:
Verzekerd van kwaliteit door reviews
Stuvia-klanten hebben meer dan 700.000 samenvattingen beoordeeld. Zo weet je zeker dat je de beste documenten koopt!
Snel en makkelijk kopen
Je betaalt supersnel en eenmalig met iDeal, creditcard of Stuvia-tegoed voor de samenvatting. Zonder lidmaatschap.
Focus op de essentie
Samenvattingen worden geschreven voor en door anderen. Daarom zijn de samenvattingen altijd betrouwbaar en actueel. Zo kom je snel tot de kern!
Veelgestelde vragen
Wat krijg ik als ik dit document koop?
Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.
Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?
Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.
Van wie koop ik deze samenvatting?
Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper papersmaster01. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.
Zit ik meteen vast aan een abonnement?
Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor €13,67. Je zit daarna nergens aan vast.
