Overig
Vragen praktijkcollege Compliance
Verplichte vragen voor de hoorcolleges van Financieel Economische Criminaliteit: compliance
[Meer zien]Voorbeeld 1 van de 1 pagina's
Voorbeeld 1 van de 1 pagina's
In winkelwagengesponsord bericht van onze partner
Voorbeeld van de inhoud
Vragen praktijkcollege 6: compliance officerVraag 1. In verschillende transacties die het OM heeft aangeboden aan ondernemingen is als
voorwaarde opgenomen dat de onderneming een compliance-afdeling moet oprichten.
Denkt u dat compliance kan bijdragen aan het voorkomen van verschillende soorten
financieel-economische criminaliteit? Denkt u in andere woorden dat compliance effectief
kan bijdragen aan het voorkomen van FEC?
Vraag 2. In veel gevallen van financieel-economische criminaliteit zien we dat de top van de
onderneming wetenschap ontkent. Dit deed zich bijvoorbeeld voor in de zaak van
Volkswagen. Hoe kan volgens u compliance van toegevoegde waarde zijn in deze gevallen?
Vraag 3. Verondersteld wordt dat compliance iets is dat in de gehele organisatie
doorgedrongen dient te zijn. Het moet met andere woorden opgenomen worden in het DNA
van de organisatie. Hoe zorgt u hiervoor? Ik kan mijn namelijk voorstellen dat het aanstellen
van een compliance alleen niet genoeg is.
Vraag 4. Een van de taken van compliance officers is om ervoor te zorgen dat wetgeving van
bijvoorbeeld DNB op de juiste wijze geïmplanteerd wordt, is er ook sprake van enige vorm
van samenwerking tussen instellingen als DNB en compliance officers? Hoe ziet deze
samenwerking eruit?
Vraag 5. Eerder hoorde we dat er geen toekomst is voor compliance. Dit komt omdat
compliance op hol zal slaan, in de zin dat er afdelingen komen van Know Your Customer
Customers etc. Hoe ziet u de toekomst van compliance voor zich?
Vraag 6. Tot slot vraag ik me af of het mogelijk is dat compliance officers onderdeel
uitmaken van financieel-economische criminaliteit. Bij accountants zien we bijvoorbeeld dat
zij wel eens als verdachte worden meegenomen in een zaak omdat zij een handtekening
hebben gezet onder een jaarrekening die foutief is. Is een dergelijke situatie ook voor te
stellen bij compliance officers? Hoe zou deze situatie er volgens u uitzien?
Voordelen van het kopen van samenvattingen bij Stuvia op een rij:
Verzekerd van kwaliteit door reviews
Stuvia-klanten hebben meer dan 700.000 samenvattingen beoordeeld. Zo weet je zeker dat je de beste documenten koopt!
Snel en makkelijk kopen
Je betaalt supersnel en eenmalig met iDeal, creditcard of Stuvia-tegoed voor de samenvatting. Zonder lidmaatschap.
Focus op de essentie
Samenvattingen worden geschreven voor en door anderen. Daarom zijn de samenvattingen altijd betrouwbaar en actueel. Zo kom je snel tot de kern!
Veelgestelde vragen
Wat krijg ik als ik dit document koop?
Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.
Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?
Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.
Van wie koop ik deze samenvatting?
Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper melaniehoeven. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.
Zit ik meteen vast aan een abonnement?
Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor €2,99. Je zit daarna nergens aan vast.
Is Stuvia te vertrouwen?
4,6 sterren op Google & Trustpilot (+1000 reviews)
Afgelopen 30 dagen zijn er 53340 samenvattingen verkocht
Opgericht in 2010, al 14 jaar dé plek om samenvattingen te kopen